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冠石科技: 安信證券股份有限公司關(guān)于南京冠石科技股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告-全球速遞

時間：2023-01-19 19:04:14    來源：證券之星    

 安信證券股份有限公司關(guān)于南京冠石科技股份有限公司


(資料圖)

上海證券交易所：

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有

關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正

在履行南京冠石科技股份有限公司（以下簡稱“冠石科技”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)

工作的保薦機(jī)構(gòu)，對公司 2022 年度的規(guī)范運(yùn)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  安信證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  溫桂生、楊棟

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  楊棟、馬文、張強(qiáng)翔、孫秦章

  （五）現(xiàn)場檢查手段

二、本次現(xiàn)場檢查主要事項(xiàng)及意見

    （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

    根據(jù)查閱公司章程、信息披露管理制度、募集資金管理制度等相關(guān)制度，以

及股東大會、董事會和監(jiān)事會會議議事規(guī)則和會議材料，并對公司管理層進(jìn)行訪

談，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司建立了完善的公司治理制度，保持業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)的

獨(dú)立性，控股股東及實(shí)際控制人不存在同業(yè)競爭的情形，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度得到

了有效履行。

    （二）信息披露情況

    根據(jù)查閱公司三會文件、會議記錄等資料，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信

息進(jìn)行對比和分析，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，公司信息披露不存在虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定。

    （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情

況

    根據(jù)核查公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，

并對公司管理層及財務(wù)部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行訪談，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之

日，公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有

公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    根據(jù)查閱公司募集資金使用憑證、募集資金賬戶余額明細(xì)等資料，保薦機(jī)構(gòu)

認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照募集資金使用計(jì)劃對募集資金進(jìn)行使用，并設(shè)立了募集資金

使用臺賬，對相關(guān)支付憑證、對賬單進(jìn)行了妥當(dāng)?shù)谋９?，公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的募

集資金使用不存在重大問題。

    （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  根據(jù)查閱公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，

并對相關(guān)人員的訪談，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資

的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，且不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益

的情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  根據(jù)對公司管理層、財務(wù)負(fù)責(zé)人和部分業(yè)務(wù)人員訪談，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司

經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境并未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

  （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項(xiàng)。

  無。

三、提請公司注意的事項(xiàng)及建議

  無。

四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)冠石科技存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)

當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項(xiàng)。

五、公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，冠石科技領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門業(yè)務(wù)人

員給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

  本次現(xiàn)場檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  保薦機(jī)構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督

導(dǎo)》的有關(guān)要求，對冠石科技認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作，

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：持續(xù)督導(dǎo)期間，冠石科技在公司治理、內(nèi)控制度、三會運(yùn)作、信

息披露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重要方面的運(yùn)作符合《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》

                            《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》等的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

查看原文公告

標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 股份有限公司 安信證券股份有限公司

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